通過(guò)資源配置，企業(yè)向“新”出發(fā) 。并購(gòu)重組正成為上市企業(yè)“強(qiáng)身健體”、實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張與市場(chǎng)拓展的重要手段。為提高上市公司質(zhì)量，增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，河南省人民政府辦公廳近日印發(fā)《河南省支持上市公司并購(gòu)重組若干政策措施》，提出鼓勵(lì)上市公司通過(guò)并購(gòu)重組轉(zhuǎn)型升級(jí)、開(kāi)辟第二增長(zhǎng)曲線(xiàn)，引導(dǎo)更多資源向人工智能、低空經(jīng)濟(jì)、生物醫(yī)藥、新材料、高端裝備等新質(zhì)生產(chǎn)力方向集聚。

河南省人民政府辦公廳

關(guān)于印發(fā)河南省支持上市公司并購(gòu)重組

若干政策措施的通知

豫政辦〔2025〕34號(hào)

各省轄市人民政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)，省人民政府各部門(mén)：

       《河南省支持上市公司并購(gòu)重組若干政策措施》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

河南省人民政府辦公廳

2025年7月1日

河南省支持上市公司并購(gòu)重組若干政策措施

       為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書(shū)記在河南考察時(shí)重要講話(huà)精神和關(guān)于河南工作的重要論述，按照黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于全面深化資本市場(chǎng)改革的決策部署，聚焦“兩高四著力”，加大并購(gòu)重組力度，提高上市公司質(zhì)量，增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，結(jié)合我省實(shí)際，制定如下措施。

       一、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。圍繞我省“7+28+N”產(chǎn)業(yè)鏈，充分發(fā)揮并購(gòu)重組資源配置功能，服務(wù)做優(yōu)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，培育壯大新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)。鼓勵(lì)上市公司通過(guò)并購(gòu)重組轉(zhuǎn)型升級(jí)、開(kāi)辟第二增長(zhǎng)曲線(xiàn)，促進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合，引導(dǎo)更多資源向人工智能、低空經(jīng)濟(jì)、生物醫(yī)藥、新材料、高端裝備等新質(zhì)生產(chǎn)力方向集聚。支持上市公司圍繞主業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)開(kāi)展并購(gòu)重組，延鏈強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈，加強(qiáng)資源整合，提升產(chǎn)業(yè)集中度和競(jìng)爭(zhēng)力。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳、財(cái)政廳、省政府國(guó)資委，各省轄市政府和濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)）

       二、加強(qiáng)對(duì)接服務(wù)。以科技型企業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化企業(yè)等企業(yè)為基礎(chǔ)，用好新三板和中原股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)資源，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用，深入挖掘潛在并購(gòu)需求。堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則，支持搭建并購(gòu)重組信息服務(wù)平臺(tái)，動(dòng)態(tài)更新信息。發(fā)揮省、市、縣級(jí)金融服務(wù)專(zhuān)員工作機(jī)制作用，常態(tài)化走訪(fǎng)上市公司和重點(diǎn)并購(gòu)標(biāo)的企業(yè)，為企業(yè)提供全方位、多層次對(duì)接服務(wù)。多渠道開(kāi)展并購(gòu)重組培訓(xùn)交流活動(dòng)，提升企業(yè)并購(gòu)重組能力。加強(qiáng)政策宣傳和案例推廣，形成推動(dòng)并購(gòu)重組的良好氛圍。（責(zé)任單位：省委金融辦、省工業(yè)和信息化廳、財(cái)政廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省政府國(guó)資委、河南證監(jiān)局，各省轄市政府和濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)）

       三、強(qiáng)化資金供給。引導(dǎo)銀行發(fā)放并購(gòu)重組貸款，合理確定并購(gòu)貸款規(guī)模、用途、利率和期限，在合規(guī)前提下適當(dāng)向科技型企業(yè)傾斜。支持上市公司、平臺(tái)公司、產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)新設(shè)基金或利用現(xiàn)有基金參與并購(gòu)重組，加強(qiáng)與國(guó)家相關(guān)基金對(duì)接合作，爭(zhēng)取資金支持。引導(dǎo)社會(huì)資本積極參與并購(gòu)重組。（責(zé)任單位：省委金融辦、省發(fā)展改革委、財(cái)政廳、人行河南省分行、河南金融監(jiān)管局、證監(jiān)局）

       四、支持企業(yè)“走出去”。鼓勵(lì)具備實(shí)力的企業(yè)跨區(qū)域開(kāi)展上市公司并購(gòu)重組，獲取先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。支持具備條件的上市公司在充分開(kāi)展盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上并購(gòu)境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。強(qiáng)化企業(yè)匯率風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，引導(dǎo)企業(yè)樹(shù)立匯率風(fēng)險(xiǎn)中性理念，提升主動(dòng)管理匯率風(fēng)險(xiǎn)能力。支持銀行優(yōu)化跨境人民幣和外匯業(yè)務(wù)流程，為企業(yè)“走出去”提供便利服務(wù)。發(fā)揮政策性銀行和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，為上市公司跨境并購(gòu)交易提供信貸、保險(xiǎn)、資信等綜合金融服務(wù)。（責(zé)任單位：省委金融辦、人行河南省分行、國(guó)家外匯局河南省分局、河南金融監(jiān)管局）

       五、優(yōu)化政務(wù)服務(wù)。持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，加強(qiáng)并購(gòu)重組涉及的工商登記、稅務(wù)、用地等配套服務(wù)，為項(xiàng)目提供高效便捷的政務(wù)服務(wù)。落實(shí)并購(gòu)重組涉及的各類(lèi)稅收優(yōu)惠政策，確保應(yīng)享盡享。提高國(guó)有資本并購(gòu)重組審批效率，支持國(guó)企控股上市公司開(kāi)展有利于提高投資價(jià)值的并購(gòu)重組。將并購(gòu)重組交易納入企業(yè)上市掛牌“綠色”通道，及時(shí)解決遇到的困難和問(wèn)題。（責(zé)任單位：省委金融辦、省自然資源廳、省政府國(guó)資委、省市場(chǎng)監(jiān)管局、稅務(wù)局）

       六、提高中介服務(wù)能力。推動(dòng)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，為企業(yè)并購(gòu)重組提供全流程優(yōu)質(zhì)服務(wù)。引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)組建并購(gòu)重組綜合服務(wù)團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)研究，培育專(zhuān)業(yè)人才，提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力。（責(zé)任單位：省財(cái)政廳、司法廳、稅務(wù)局、河南證監(jiān)局）

       七、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。加強(qiáng)企業(yè)并購(gòu)重組行為監(jiān)管，引導(dǎo)交易各方規(guī)范開(kāi)展并購(gòu)重組活動(dòng)，嚴(yán)格履行信息披露等法定義務(wù)。嚴(yán)厲打擊并購(gòu)重組過(guò)程中的欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，維護(hù)并購(gòu)重組市場(chǎng)秩序。引導(dǎo)并購(gòu)方充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，在確保穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)前提下開(kāi)展并購(gòu)重組。并購(gòu)重組完成后，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)整合管控，防范整合風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)涉及商業(yè)秘密的重大并購(gòu)重組交易，要嚴(yán)格落實(shí)保密措施。（責(zé)任單位：省委金融辦、河南證監(jiān)局，各省轄市政府和濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)）